SEC对Xtreme Fighting Championships及首席执行官史蒂夫·史密斯追责，非法股票销售涉资超500万美元
内容导读SEC终审判决概览非法股票销售方案虚假财务报告指控处罚与禁令详情编辑总结名词解释2025年相关大事记专家与机构点评SEC终审判决概览2025年4月15日，美国证券交易委员会（SEC）在佛罗里达州南区联邦...
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1周前 (04-17)
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SEC对James Robinson终审判决：Bar Works投资欺诈案5700万美元追责
内容导读SEC终审判决概况Bar Works投资欺诈详情法律后果与责任划分市场影响与监管启示编辑总结名词解释2025年相关大事记专家点评SEC终审判决概况2025年4月9日，美国证券交易委员会（SEC）在纽约南...
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2周前 (04-11)
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SEC 2025年对Velox Clearing罚款50万美元，因未提交可疑活动报告
内容导读SEC对Velox Clearing的处罚概况违规细节与原因合规与违规行为对比对公司与行业的潜在影响编辑总结名词解释2025年相关大事件国际投行专家点评SEC对Velox Clearing的处罚概况20...
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3周前 (04-06)
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SEC指控Jonathan Webb诈骗170万美元，同意支付40万和解
内容导读SEC诉Jonathan Webb概况170万外汇诈骗始末违规行为与和解条款社会影响与未来警示编辑总结SEC诉Jonathan Webb概况2025年3月14日，美国证券交易委员会（SEC）指控马萨诸塞...
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1个月前 (03-16)
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SEC起诉Ronald A. Pallek：涉150万美元“铁秃鹰”欺诈案震动威斯康星
内容导读案件概述与指控核心欺诈方案的运作细节市场影响与投资者损失法律依据与SEC诉求编辑总结案件概述与指控核心2025年3月10日，美国证券交易委员会（SEC）向威斯康星东区法院提交诉状，指控Ronald A....
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1个月前 (03-12)
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SEC撤销对Coinbase民事诉讼：加密任务小组引领监管新方向
内容导读SEC撤销对Coinbase诉讼加密任务小组的成立背景监管策略的重大转变专家解读与市场影响SEC撤销对Coinbase诉讼2025年3月2日，美国证券交易委员会（SEC）宣布，与Coinbase Inc...
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2个月前 (03-02)
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美国证券交易委员会（SEC）暂停对Justin Sun及Tron诉讼推动2025年加密市场和解潮：潜在罚款或达5000万美元的深远影响
2025年加密市场内容导读2025年加密市场的监管新动态SEC暂停诉讼的背景与动机Justin Sun及Tron案件的核心争议和解对加密市场的潜在影响加密监管与技术发展的未来趋势2025年加密市场的监管新动态2...
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2个月前 (02-28)
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SEC指控Alan Burak策划金融诈骗并非法挪用400万美元
SEC指控Alan Burak策划金融诈骗并非法挪用400万美元内容导读背景指控细节非法挪用资金SEC反应与后续行动编辑总结背景Alan Burak是Never Alone Capital LLC的创始人，SE...
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2个月前 (02-27)
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SEC正式关闭对Robinhood Crypto调查，加密行业监管环境或迎变化
Robinhood加密业务调查终结：SEC正式关闭调查内容导读SEC正式关闭Robinhood Crypto调查Robinhood官方回应调查背景：SEC与Robinhood的监管交锋对Robinhood及加密...
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2个月前 (02-25)
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证券交易委员会（SEC）宣布对詹姆斯·B·潘瑟（James B. Panther, Jr.）的终审判决
证券交易委员会（SEC）宣布对詹姆斯·B·潘瑟（James B. Panther, Jr.）的终审判决内容导读事件背景司法判决及处罚历史案件及判决概述编辑观点名词解释时效事件专家点评事件背景证券交易委员会（SE...
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2个月前 (02-22)
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SEC 宣布对三名投资顾问代表的指控已达成和解
SEC对未经注册的经纪活动和利益冲突行为进行处罚案件背景与核心内容Shabat、Spiegel和Orlando的行为细节VCP Financial的违规行为处罚结果与资金分配编辑观点与总结核心名词解释今年相关大...
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3个月前 (01-15)
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Slync前CEO涉嫌证券欺诈侵吞2800万美元，SEC判决终结并禁止其担任高管职务
SEC裁决Slync前CEO欺诈案件内容导读事件背景与案件详情SEC指控的具体内容最终裁决及其影响编辑观点名词解释今年相关大事件事件背景与案件详情美国证券交易委员会（SEC）近期对Christopher S. ...
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4个月前 (01-08)
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SEC起诉Dolphin Associates III及Donald Netter，因不当扣留基金赎回和收取过高费用，影响投资者权益
SEC起诉Dolphin Associates III与Donald Netter导读起诉背景与指控内容Dolphin和Netter的违法行为分析SEC的诉讼请求与可能后果编辑总结与名词解释今年相关大事件起诉背...
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4个月前 (12-24)
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SEC指控泰摩山有限公司误导投资者并未及时注册LUNA证券交易，罚款超1.2亿美元以解决欺诈和注册违规问题
美国证券交易委员会（SEC）指控泰摩山有限公司误导投资者案件背景指控详情SEC的发现处罚和和解名词解释案件背景美国证券交易委员会（SEC）已对泰摩山有限公司提起诉讼，指控其误导投资者关于Terra USD（US...
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4个月前 (12-23)
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SEC对三名投资诈骗犯提起诉讼，指控其通过冒充证券经纪人诈骗投资者290万美元
美国证券交易委员会对三名诈骗犯提起诉讼，涉嫌冒充证券经纪人骗取290万美元案件概述诈骗手段与细节SEC指控与请求编辑总结名词解释今年相关大事件案件概述美国证券交易委员会（SEC）今天对Chibuzo Augus...
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4个月前 (12-12)
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SEC起诉David Banister操控BioVie股票，非法利润达137万美元，投资者蒙受重大损失
SEC起诉David Banister及其公司Market Analysts Group内容导读案件背景违规行为描述SEC诉求名词解释案件背景2024年12月6日，美国证券交易委员会（SEC）在纽约南区法院提起...
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5个月前 (12-10)
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SEC 更新使用误导性信息的未注册实体名单
美国证券交易委员会（SEC）更新虚假注册实体名单新增的虚假招揽实体虚假注册公司或冒充者虚假监管机构编辑观点名词解释相关大事件新增的虚假招揽实体美国证券交易委员会（SEC）今天宣布，已更新其未注册实体名单，这些实...
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5个月前 (11-28)
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SEC 指控 Fair Invest 和 Khalid Parekh 在 1850 万美元证券发行中存在不当行为
SEC处罚Fair Invest违反证券法行为内容导读案件背景主要违规行为处罚与后续措施编辑观点与总结名词解释相关行业动态案件背景美国证券交易委员会（SEC）近日宣布，对位于德克萨斯州的投资顾问公司Fair I...
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5个月前 (11-26)
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美国证券交易委员会（SEC）主席Gary Gensler宣布将于2025年1月20日辞职
美国证券交易委员会（SEC）主席Gary Gensler宣布将于2025年1月20日辞职概况Gary Gensler经历编辑观点名词解释今年相关大事件概况美国证券交易委员会（SEC）主席Gary Gensler...
人事行政
5个月前 (11-22)
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SEC对Eng Taing及Touzi Capital提起115百万美元证券欺诈诉讼，揭示投资者资金混用和虚假陈述的严重问题
美国证券交易委员会对Eng Taing及Touzi Capital提起115百万美元证券欺诈诉讼事件背景欺诈行为SEC诉讼内容编辑观点名词解释相关大事件事件背景美国证券交易委员会（SEC）对Eng Taing及...
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5个月前 (11-22)
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SEC与Coinbase对抗升级：发现程序中的拖延行为引发争议
SEC与Coinbase法律纠纷：发现程序中的对抗与争议案件背景核心争议SEC指控的细节双方发现程序对比SEC的声明与请求总结与名词解释今年相关大事件案件背景美国证券交易委员会（SEC）于2023年6月对Coi...
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5个月前 (11-21)
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SEC 确认 BitConnect 创始人已逃亡三年多
SEC追查BitConnect创始人三年未果 法律诉讼陷入僵局案件背景和关键事件SEC的调查努力和挑战BitConnect涉嫌的欺诈行为SEC的诉讼请求编辑观点名词解释今年相关大事件案件背景和关键事件美国证券交...
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5个月前 (11-19)
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SEC 因违反最佳利益监管规定对 Lion Street Financial 处以罚款
SEC处罚Lion Street Financial案例深度解析导读案件背景与关键问题违反最佳利益规则的具体表现对客户利益的影响SEC的处罚措施与要求编辑总结名词解释相关大事件案件背景与关键问题美国证券交易委员...
行業動態
5个月前 (11-16)
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SEC起诉前联储银行员工内幕交易，突显金融市场内控问题
美国证券交易委员会起诉前里士满联邦储备银行员工内幕交易案件概述Thompson的违规行为内幕信息的使用与监管要求Thompson的不当交易与盈利编辑观点名词解释相关大事件案件概述2024年11月8日，美国证券交...
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5个月前 (11-12)
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SEC对Invesco Advisers误导性ESG信息的指控引发了业界关注，1750万美元罚款强化了ESG透明度的重要性
Invesco Advisers因误导性ESG信息被罚款1750万美元背景概述SEC的指控内容罚款及和解协议编辑观点名词解释今年相关大事件背景概述美国证券交易委员会（SEC）宣布对Invesco Adviser...
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5个月前 (11-11)
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SEC对Lakenya Hopkins提议的和解判决，有力维护投资者权益并规范市场秩序
SEC提议对“资金磁铁”推广者Lakenya Hopkins执行和解判决案件背景提议的和解判决条款SEC的指控与法院判决刑事案件中的判决情况编辑观点名词解释今年相关大事件案件背景美国证券交易委员会（SEC）于2...
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5个月前 (11-11)
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SEC对Wahed Invest处以25万美元罚款，强调投资顾问广告透明度的重要性
SEC对Wahed Invest违反市场营销规则的指控达成和解关于Wahed InvestSEC的指控和解协议内容编辑观点名词解释相关大事件关于Wahed InvestWahed Invest, LLC是一家注...
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6个月前 (11-05)
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SEC对Dusan Varga及Pannon投资顾问提起诉讼，揭示投资欺诈行为影响投资者信任
美国证券交易委员会对Dusan Varga及Pannon投资顾问公司提起诉讼内容导读诉讼概述欺诈行为细节被告的操作方式SEC的指控编辑总结名词解释2024年相关大事件诉讼概述美国证券交易委员会（SEC）对Dus...
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6个月前 (11-01)
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