SEC对未经注册的经纪活动和利益冲突行为进行处罚案件背景与核心内容Shabat、Spiegel和Orlando的行为细节VCP Financial的违规行为处罚结果与资金分配编辑观点与总结核心名词解释今年相关大...

SEC裁决Slync前CEO欺诈案件内容导读事件背景与案件详情SEC指控的具体内容最终裁决及其影响编辑观点名词解释今年相关大事件事件背景与案件详情美国证券交易委员会（SEC）近期对Christopher S. ...

SEC起诉Dolphin Associates III与Donald Netter导读起诉背景与指控内容Dolphin和Netter的违法行为分析SEC的诉讼请求与可能后果编辑总结与名词解释今年相关大事件起诉背...

美国证券交易委员会（SEC）指控泰摩山有限公司误导投资者案件背景指控详情SEC的发现处罚和和解名词解释案件背景美国证券交易委员会（SEC）已对泰摩山有限公司提起诉讼，指控其误导投资者关于Terra USD（US...

美国证券交易委员会对三名诈骗犯提起诉讼，涉嫌冒充证券经纪人骗取290万美元案件概述诈骗手段与细节SEC指控与请求编辑总结名词解释今年相关大事件案件概述美国证券交易委员会（SEC）今天对Chibuzo Augus...

SEC起诉David Banister及其公司Market Analysts Group内容导读案件背景违规行为描述SEC诉求名词解释案件背景2024年12月6日，美国证券交易委员会（SEC）在纽约南区法院提起...

美国证券交易委员会（SEC）更新虚假注册实体名单新增的虚假招揽实体虚假注册公司或冒充者虚假监管机构编辑观点名词解释相关大事件新增的虚假招揽实体美国证券交易委员会（SEC）今天宣布，已更新其未注册实体名单，这些实...

SEC处罚Fair Invest违反证券法行为内容导读案件背景主要违规行为处罚与后续措施编辑观点与总结名词解释相关行业动态案件背景美国证券交易委员会（SEC）近日宣布，对位于德克萨斯州的投资顾问公司Fair I...

美国证券交易委员会（SEC）主席Gary Gensler宣布将于2025年1月20日辞职概况Gary Gensler经历编辑观点名词解释今年相关大事件概况美国证券交易委员会（SEC）主席Gary Gensler...

美国证券交易委员会对Eng Taing及Touzi Capital提起115百万美元证券欺诈诉讼事件背景欺诈行为SEC诉讼内容编辑观点名词解释相关大事件事件背景美国证券交易委员会（SEC）对Eng Taing及...

SEC与Coinbase法律纠纷：发现程序中的对抗与争议案件背景核心争议SEC指控的细节双方发现程序对比SEC的声明与请求总结与名词解释今年相关大事件案件背景美国证券交易委员会（SEC）于2023年6月对Coi...

SEC追查BitConnect创始人三年未果 法律诉讼陷入僵局案件背景和关键事件SEC的调查努力和挑战BitConnect涉嫌的欺诈行为SEC的诉讼请求编辑观点名词解释今年相关大事件案件背景和关键事件美国证券交...

SEC处罚Lion Street Financial案例深度解析导读案件背景与关键问题违反最佳利益规则的具体表现对客户利益的影响SEC的处罚措施与要求编辑总结名词解释相关大事件案件背景与关键问题美国证券交易委员...

美国证券交易委员会起诉前里士满联邦储备银行员工内幕交易案件概述Thompson的违规行为内幕信息的使用与监管要求Thompson的不当交易与盈利编辑观点名词解释相关大事件案件概述2024年11月8日，美国证券交...

Invesco Advisers因误导性ESG信息被罚款1750万美元背景概述SEC的指控内容罚款及和解协议编辑观点名词解释今年相关大事件背景概述美国证券交易委员会（SEC）宣布对Invesco Adviser...

SEC提议对“资金磁铁”推广者Lakenya Hopkins执行和解判决案件背景提议的和解判决条款SEC的指控与法院判决刑事案件中的判决情况编辑观点名词解释今年相关大事件案件背景美国证券交易委员会（SEC）于2...

SEC对Wahed Invest违反市场营销规则的指控达成和解关于Wahed InvestSEC的指控和解协议内容编辑观点名词解释相关大事件关于Wahed InvestWahed Invest, LLC是一家注...

美国证券交易委员会对Dusan Varga及Pannon投资顾问公司提起诉讼内容导读诉讼概述欺诈行为细节被告的操作方式SEC的指控编辑总结名词解释2024年相关大事件诉讼概述美国证券交易委员会（SEC）对Dus...

SEC对Jeffrey Arsenault及其关联公司的诉讼：涉嫌挪用投资者资金目录背景信息案件详情SEC指控市场影响编辑观点背景信息美国证券交易委员会（SEC）于2024年10月11日在康涅狄格州地区法院对J...

SEC指控Cumberland DRW LLC未经注册从事加密资产交易事件导读事件背景SEC指控细节Cumberland的回应法律后果编辑观点名词解释相关大事件事件背景美国证券交易委员会（SEC）今天宣布对位于...

Coinbase与SEC再度法庭交锋，呼吁明确加密货币监管规则内容导读法律背景Coinbase的诉求SEC的立场未来加密货币监管展望名词解释相关重要事件法律背景Coinbase与美国证券交易委员会（SEC）之间...

SEC对12家公司的处罚与记录保持缺陷内容导读SEC处罚概述违规公司名单与罚款违规行为详细情况自我报告与处罚减轻后续合规措施名词解释相关重要事件SEC处罚概述美国证券交易委员会（SEC）今日宣布，对12家金融机...

SEC对Inspire Investing LLC的处罚内容导读处罚概述违规指控决策与后果总结处罚概述美国证券交易委员会（SEC）近日对位于爱达荷州的投资顾问Inspire Investing LLC提出指控，...

SEC处罚七家公司的内容导读SEC处罚公告被处罚公司的罚款细节违规行为的具体规则公司整改措施编辑总结名词解释相关大事件SEC处罚公告美国证券交易委员会（SEC）今天宣布，对七家上市公司采取和解措施，原因是这些公...

美国证券交易委员会（SEC）指控两兄弟涉嫌运营6000万美元的加密庞氏骗局导读目录案件背景加密骗局的运营模式SEC的法律行动加密市场中的诈骗趋势编辑总结名词解释今年相关大事件案件背景美国证券交易委员会（SEC）...

SEC对Carl C. Icahn及Icahn Enterprises L.P.的指控内容导读指控概述罚款和和解违规细节编辑总结指控概述美国证券交易委员会（SEC）今日宣布对Carl C. Icahn及其上市公...

SEC对NovaTech及其高管的起诉案起诉背景起诉细节相关人员的行为SEC的指控部分和解情况起诉背景美国证券交易委员会（SEC）于周一对Cynthia Petion和Eddy Petion及其公司NovaTe...

SEC对Taylor Woods和Howard Wu采取行动背景案件概述第一项欺诈行为第二项欺诈行为SEC指控被告信息背景美国证券交易委员会（SEC）已对Taylor Woods和Howard Wu采取行动。相...