澳大利亞證券和投資委員會(ASIC 日前宣布，已采取行動關閉金融服務公司A One Multi services，該公司涉嫌參與非法活動，包括從非法基金購買加密資產。ASIC從昆士蘭聯邦法院獲得了針對A One Multi及其董事Aryn...
澳大利亞證券及投資委員會(ASIC 周一宣布取消Pure Strategy Pty Ltd (Pure Strategy 的澳大利亞金融服務(AFS 許可證。在官方聲明中，ASIC表示，Pure Strategy最近被取消AFS許可證的原因...
金融服務供應商Capital.com日前宣布已獲得澳大利亞證券和投資委員會(ASIC 頒發的澳大利亞金融服務(AFS 許可證，以擴大其在該地區的服務。此外，Capital.com還宣布在墨爾本開設辦事處。上半年，Capital.com報告新...
澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）周五宣布延长对所有外国金融服务提供商（FFSP）的临时救济，允许他们在没有澳大利亚金融服务（AFS）许可证的情况下在澳大利亚运营。该救济将延长12个月，至2023年3月31日结束。ASIC预计，澳大利亚政...
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前宣布，已撤销Halifax Investment Services Pty Limited（以下简称“Halifax”）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该撤销决定从2021年1月8日起生效。Halif...
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前宣布，已对AxiCorp的澳大利亚金融服务（AFS）许可证施加了附加条件，以确保对该公司的OTC衍生品业务合规。根据官方公告，AxiCorp必须在任命一名独立专家，以审查和评估公司的合规性安排。此外，该...
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC 日前暂停了位于昆士兰州的金融服务提供商Longhou Capital Markets Pty Ltd的澳洲金融服务(AFS 牌照三个月，至2020年6月12日。 此前，Worrells Solvency...
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）本周五宣布，吊销多家经纪商的澳大利亚金融服务（AFS）许可证，外汇经纪商FS Securities（Qld）Pty Ltd.也在此行列。FS Securities是一家股票经纪公司，根据其官网，该公司提供...
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前公布了其从2018年7月至2019年6月颁发的AFS牌照数量。根据ASIC的公告，在前述期间AFS牌照持有者的总量有所下降，从2018年6月的6,170名下降至2019年6月的6,159名。由于ASIC...
近日，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已批准澳大利亚金融投诉局（AFCA）新修订的规则，该规则扩大了AFCA的职权范围。从7月1日起，澳大利亚消费者可向AFCA投诉自2008年1月1日以来金融公司的不当行为。值得注意的是，已经由法院、A...
澳大利亚ASIC今日表示，上市证券和零售场外交易衍生品行业的诚信是该机构的关注重点，该机构将严厉打击任何不诚信行为。为此，ASIC今日宣布对当地投资服务公司Kaz Capital Pty Ltd的一名金融顾问David Stephen Co...
58家澳大利亚金融服务(AFS 持牌公司因同时担任其他AFS持牌人的授权代表，违反了相关法律，已被ASIC撤销了授权。根据《2001年公司法》第916D条，AFS持牌人不得担任其他AFS持牌人的授权代表，除非他们是一般性保险承保代理。ASI...
澳大利亚ASIC最新公布的监管评估报告显示，2017年7月至2018年6月（2018财年），该机构共计审议2879项牌照申请以及专业注册申请，然而仅有不到一半的申请获得核准通过。ASIC指出，在上述一年时间内，仅有1383项（占比48%）申...
日前，澳大利亚金融投诉局（AFCA）已为Berndale Capital Securities Pty Ltd的客户设立了救济专页。AFCA注意到ASIC已冻结Berndale及其负责人的银行账户。监管机构指控Berndale及其前任董事S...
近日，澳洲ASIC暂停Halifax投资服务有限公司持有的澳大利亚金融服务（AFS）许可证至2020年1月10日。Halifax总部位于悉尼，在新西兰奥克兰拥有子公司。虽然被暂停牌照，但ASIC仍可确保：Halifax的客户继续获得外部争议...
近日，澳大利亚监管机构ASIC宣布撤销Evermore Money Management的金融服务许可证（AFS）。根据ASIC的公告，Evermore未履行AFS持牌者的若干关键义务，撤销自12月4日起生效。ASIC在监控中发现Everm...
近日，澳大利亚ASIC提醒AFS牌照持有者，新的财务顾问专业标准要求（RG 146）将于2019年1月1日生效。2017年3月，澳大利亚制定了旧的专业标准以提高财务顾问的教育、培训和道德水平，为零售客户提供更复杂更全面的金融产品个人建议。目...
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）提醒已获授权的财务顾问最晚于今年12月31日向ASIC完成注册登记。去年3月，ASIC针对财务顾问进行了专业标准改革，以提高财务顾问的知识和道德水平。新规将于2019年1月1日起逐步实施。根据新规，只有在...
汇讯网获悉，澳洲ASIC今日宣布撤销澳大利亚零售场外衍生品发行商AGM Markets Pty Ltd (AGM 的AFS（澳大利亚金融服务）牌照（编号为422662），因该公司存在以下违规行为：在未获得授权的情况下就证券及退休金收益等金融...
澳洲ASIC今日宣布，零售外汇经纪商Direct FX Trading Pty Ltd因持续未能履行多项合规义务，已被撤销AFS（澳大利亚金融服务）牌照。ASIC指出，Direct FX被撤牌的原因主要包括：未能按照客户资金报告规定，每日及...
近日，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）要求所有全权委托账户管理（MDA）供应商必须申请澳大利亚金融服务（AFS）许可牌照，此外还须具有专门针对MDA的特定牌照。ASIC新规从10月1日起生效，所有未获得AFS牌照的MDA供应商只能停止供...
澳洲ASIC今日表示，ASIC Corporations (Repeal and Transitional Instrument 2016/396、ASIC Corporations (CSSF-Regulated Financial S...
澳洲ASIC今日宣布，已决定永久禁止澳大利亚新南威尔士州人士Bee Chin Lim（又名Vicky Bee Chin Lim）提供金融服务。此人是JJ Global Network Pty Ltd (JJ Global 的唯一董事，该公司...
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）日前发布了一份咨询文件CP301，建议修改外国批发金融服务提供商许可制度。这些外国提供商主要为国际性投行或批发管理基金，在澳大利亚境内提供批发金融服务。新制度将为ASIC提供更多工具来规范澳大利亚外国金融服...
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC 与前新南威尔士居民Daniel Panrucker达成协议，Panrucker和他已经注销的公司Ava Securities Pty将在10年内被禁止从事金融服务行业。Panrucker也将在7年内被禁止...
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC 已接受Breakaway Finance Group Pty Ltd取消其澳大利亚金融服务(AFS 牌照的申请。该申请还包括Breakaway独立董事Mark Roberts将在至少两年内不得从事该行业。...
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已经接受了HLB Mann Judd Corporate Finance Pty Ltd自愿变更澳大利亚金融服务（AFS）牌照的申请，此后该公司将不再作为独立专家提供建议。这意味着HLB Mann Judd...
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）今天发布了监管指导手册，用于管理利益冲突、处理澳大利亚金融服务(AFS 许可证持有人提供卖方研究报告的内部信息。此次ASIC将给予相关企业6个月的适应期，到2018年7月1日前，企业须确保符合指导手册所列的...
根据澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）有关“牌照和专业注册申请概览”的最新报告(553号报告 ，2016年7月1日至2016年6月30日（2017财年）期间：ASIC评估了约3,346个申请，其中62%为AFSL（澳大利亚金融服务牌照）申...
据汇讯网（www.fxshell.com）报道，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）近日动作频频，显示了其规范金融服务市场的决心。（澳洲ASIC指控DanFX涉嫌欺诈千万美元 法院下令冻结其相关财产）今日ASIC表示，已禁止两家位于昆士兰的金...
22日消息，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布吊销Financial Stewards公司的金融服务牌照（AFS）。目前，ASIC已向Financial Stewards发出了两份监管强制性通知，但该公司并未作出回应。据ASIC披露，F...
据汇讯网（www.fxshell.com）报道，今年5月，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）因Divitiarum Audax有限公司四年未提交财务报表和审计报告，而决定暂停该公司的AFS牌照六个月。当时ASIC还明确表示，若该公司未能在1...
澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日宣布暂停M.J. Wren & Co Pty Ltd（MJ Wren）公司的澳大利亚金融服务（AFS）牌照至2018年10月16日。据悉，MJ Wren是一家位于悉尼的交易商。公告显示，在被ASIC调...
澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）已经发布了最终版ASIC客户资金报告规则2017(客户资金规则 , 从2018年4月4日起,将依照公司法对持有零售衍生客户资金的澳大利亚金融服务（AFS）持牌人施加记录保留、对账和报告要求，除非客户资金与...
澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日发布公告，自2017年5月8日至2017年11月8日暂停新南威尔士州财务咨询公司Divitiarum Audax Pty Limited的澳大利亚金融服务牌照（AFSL）。 据汇讯网了解，该公司共计4...
澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日发布公告称，已撤销Rural & General Insurance Broking Pty Limited (RGIB 及Motorguard EWM Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照...
据Finance Magnates报道，澳大利亚外汇及CFD（差价合约）经纪商ACY Capital推出了全新品牌ACY Securities（稀万证券），将提供涵盖外汇、指数、加密货币、大宗商品的交易产品。...
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC 周三报告称，2019年7月至2020年6月期间共颁发394个澳大利亚金融服务（AFS）和信用牌照，同时批准了580项 AFS 和信用牌照变更申请。...
澳大利亚证券投资委员会(ASIC 已修改了某些申请人的澳大利亚金融服务牌照（AFS）评估流程，并于稍早时候提供了关于新要求的指导意见。...
距离澳大利亚ASIC提醒AFS（澳大利亚金融服务）持牌人不得接收海外客户不到两个月，该机构又表达了对滥用牌照的担忧。...
香港上市券商昆仑国际金融集团有限公司昨日发布公告称，鉴于澳大利亚ASIC的监管要求，该集团将开展“甄别和清理中国境内客户工作”。...
据报道，IFGM成为澳大利亚首个关闭海外客户账户的经纪商。该公司已开始通知澳大利亚以外的客户，将退还他们存入的资金。...
外媒Financemagnates报道称，ASIC的OTC（场外）产品合规团队今日向持有AFS（澳大利亚金融服务）牌照的外汇及差价合约经纪商发出书面文件，要求它们在本月底之前提交书面文件，详细说明它们就海外司法辖区客户所采取的监管合规措施。...
近日，澳大利亚证券和投资委员会(ASIC 表示，一些澳大利亚金融服务（AFS）许可证持有者滥用最新的监管环境变化及其AFS许可证。...
澳大利亚ASIC今日表示，为了保护投资者资金，该机构上周已向OTC（场外）衍生品发行商Forex Capital Trading Pty Ltd下达单方面临时禁令，限制该公司转移或处置资产，并冻结了该公司的银行账户，同时禁止该公司的唯一责任...
据澳洲ASIC今日最新消息，法院已批准该机构冻结Berndale Capital Securities Pty Ltd (Berndale 、该公司相关实体以及该公司原董事Stavro D’Amore的银行账户。在未经ASIC同意的情况下，...
澳大利亚ASIC今日宣布撤销当地零售场外衍生品提供商Berndale Capital Securities Pty Ltd的AFS（澳大利亚金融服务）牌照，其AFS牌照编号为290108.ASIC同时宣布，该公司原负责人Middle Par...
ASIC式吃香在英国脱欧、欧洲ESMA实施CFD临时限制措施的大环境下，如今最受零售外汇经纪商青睐的监管机构非澳大利亚ASIC莫属了。同时，ASIC并未对CFD产品进行过多的杠杆限制；通过获得ASIC授权，券商还能轻松获得更多远东地区的客户...
澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日发布公告宣布，已经取消了Rebate Financial Services Pty Ltd和Capstone Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）许可证，因为他们没有遵守...
